Мальтійські регулятори оштрафували міжнародну криптовалютну біржу OKX на €1,1 мільйона ($1,2 мільйона) за порушення правил фінансового моніторингу. Це черговий випадок із серії регуляторних ускладнень для платформи, яка намагається зміцнити свої позиції в Європі.
Згідно з повідомленням Управління фінансової розвідки Мальти (FIAU), перевірка у квітні 2023 року виявила серйозні та системні порушення у роботі мальтійської дочірньої компанії OKX. Зокрема, йдеться про неналежне оцінювання ризиків відмивання коштів, пов’язаних із продуктами біржі, а також відсутність належної перевірки клієнтів під час реєстрації в половині випадків, які вивчали аудитори.
Також було зафіксовано недоліки в моніторингу транзакцій та зовнішньому звітуванні.
У відповіді на запит, представник OKX зазначив, що за останні два роки компанія впровадила масштабну програму відповідності, включаючи технологічні оновлення, покращений моніторинг і активні заходи щодо усунення недоліків. FIAU визнало, що OKX добровільно вжила низку виправних дій, додали у компанії.
FIAU не прокоментувало ситуацію публічно.
Останні проблеми OKX у Європі та за її межамиOKX заявила 23 січня, що отримала “попередню авторизацію” згідно з регламентом MiCA через свій європейський офіс на Мальті, а також дозвіл на “паспортинг” послуг у Європейській економічній зоні.
Проте цей штраф — не перший у Мальті: у січні Мальтійське управління фінансових послуг (MFSA) наклало на біржу ще один штраф у розмірі €304 тисячі за порушення нормативних вимог. Тоді OKX погодилася залучити незалежного консультанта для перегляду систем корпоративного управління.
На глобальному рівні ситуація ще напруженіша: у лютому OKX погодилася сплатити понад $500 мільйонів у межах врегулювання з американськими регуляторами за незаконну діяльність без реєстрації як оператора грошових переказів. А в березні регулятор Таїланду подав кримінальну скаргу проти OKX за роботу без ліцензії.
Також, за даними Bloomberg, регулятори ЄС нещодавно вивчали використання Web3-сервісу OKX хакерами, які відмивали кошти після зламу платформи Bybit на суму $1,5 мільярда. Після цього OKX тимчасово зупинила частину сервісів, які використовували зловмисники.
Зміни в керівництві та нова юридична стратегіяУ березні OKX призначила нову керівницю юридичного департаменту — Лінду Лейсвелл, колишню очільницю Департаменту фінансових послуг штату Нью-Йорк. Вона консультувала OKX під час розслідування в США та відома як союзниця екс-губернатора Нью-Йорка Ендрю Куомо.
