Тепер не має значення, вперше чи не вперше особа претендує на отримання кваліфікаційного посвідчення фахівця, відповідального за проведення фінансового моніторингу, – в обох випадках воно видаватиметься строком на три роки.
Відповідні норми передбачені рішенням «Про затвердження Порядку проходження професійної підготовки працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу», проект якого схвалила НКЦПФР.
Ключовими положеннями Порядку, як повідомили "ЗіБ" у прес-службі Комісії передбачається три етапи професійної підготовки відповідального працівника: отримання сертифіката на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку, проходження навчання та, власне, одержання відповідного свідоцтва про навчання, складання іспиту та здобуття кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів.
Варто зазначити, що раніше особа, яка вперше претендувала на отримання кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів,
повинна була пройти курс довгострокового навчання (не менше 72 годин) й, у разі успішності іспиту, отримати кваліфікаційне посвідчення терміном дії один рік. Тепер, із прийняттям змін до Порядку, така особа отримуватиме посвідчення терміном дії три роки. Після завершення дії кваліфікаційного посвідчення, претендент, як і було раніше, мусить знову пройти навчання, але вже короткострокове, й після успішного іспиту отримати кваліфікаційне посвідчення терміном дії три роки.
Нагадуємо, що первинний фінансовий моніторинг – це сукупність заходів, які запобігають фінансуванню тероризму та протидіють легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом. Суб’єктами такого моніторингу є банки, страхові компанії, кредитні спілки, фінансові установи, ломбарди, казино, лотереї, платіжні організації, біржі, компанії з управління активами, оператори поштового зв’язку, професійні учасники фондового ринку, нотаріуси, аудитори, адвокати та багато інших суб’єктів господарювання.
